12月20日晚，中金公司公告，因對上海思爾芯技術股份有限公司的保薦項目中未勤勉盡責等，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》。項目代表人趙善軍、直接負責主管人陳立人被警告並分別被罰款150萬元。
據悉，思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請，上海證券交易所作出了終止審核的決定。中國證監會已對思爾芯涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理並作出行政處罰。
經查明，中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，在執業過程中未勤勉盡責，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。
根據《證券法》相關規定，中國證監會決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元，並處以600萬元罰款。對項目負責人趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元罰款。
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